論文の概要: Compliant AI Infrastructure for Regulated Finance: A tiered multi-agent framework with DLT audit trails for financial operations in DACH
- arxiv url: http://arxiv.org/abs/2609.27632v1
- Date: Wed, 23 Sep 2026 09:54:12 GMT
- ステータス: 翻訳完了
- システム内更新日: 2026-09-25 00:05:17.972522
- Title: Compliant AI Infrastructure for Regulated Finance: A tiered multi-agent framework with DLT audit trails for financial operations in DACH
- Title（参考訳）: Compliant AI Infrastructure for Regulated Finance:DACHにおける金融運用のためのDLT監査パスを備えた階層型マルチエージェントフレームワーク
- Abstract要約: 規制金融におけるAIのコンプライアンスファーストアーキテクチャを提案する。
規制は決定論的ルールセットではなく、指向層として扱う。
禁止は実現可能性を制限し、外部化をブロックする一方、義務は明確な許容基準を満たさなければならない人工物によるタスクを延長する。
- 参考スコア（独自算出の注目度）: 0.0
- License: http://creativecommons.org/licenses/by/4.0/
- Abstract: We present a compliance-first architecture for AI in regulated finance that treats regulation as an orientation layer rather than a deterministic ruleset. A matrix of regulatory intent and exposure provides a compact classification handle, which a governed policy compiler then maps into concrete prohibitions, obligations and runtime budgets. Prohibitions constrain feasibility and block externalisation, while obligations extend tasks with artefacts that must meet explicit admissibility criteria. Committee activation remains policy-driven and proportionate, preserving efficiency while ensuring supervisory oversight. Evidence, decisions and reason codes are bound to a permissioned DAG with deterministic timestamping, enabling replay, provenance checks and clear attribution of failure. Clause-level legal indexing with effective dates and capability-based agent routing ensure portability across DACH and the wider EU. The result is assurance by construction: compliance is embedded in execution and verifiable by auditors without sacrificing proportionality or transparency.
- Abstract（参考訳）: 規制ファイナンスにおけるAIのコンプライアンスファーストアーキテクチャを,決定論的ルールセットではなく,指向層として扱う。
規制意図と露出のマトリックスは、コンパクトな分類ハンドルを提供し、統制されたポリシーコンパイラは、具体的な禁止、義務、ランタイム予算にマップする。
禁止は実現可能性を制限し、外部化をブロックする一方、義務は明確な許容基準を満たさなければならない人工物によるタスクを延長する。
委員会の活性化は政策主導的で比例的であり、監督監督の監督を確保しつつ効率を保っている。
証拠、決定、理性コードは、決定論的タイムスタンプによって許可されたDAGに縛られ、リプレイ、証明チェック、失敗の明確な帰属を可能にする。
効果的な日付と能力に基づくエージェントルーティングを備えたクロースレベルの法定インデックスは、DACHとより広いEU間のポータビリティを保証する。
コンプライアンスは実行に埋め込まれ、パーセンテージや透明性を犠牲にすることなく監査者によって検証される。
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